中国证券监督管理委员会


关于转发中国人民银行《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知
证监会



各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各基金管理公司、证券公司：
为进一步发展金融市场，拓宽证券公司与基金管理公司的融资渠道，中国人民银行于1999年8月19日下发了《关于印发〈基金管理公司进入银行间同业市场管理规定〉和〈证券公司进入银行间同业市场管理规定〉的通知》（银发〔1999〕288号），现予转发。



第一条 为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司的投资渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。
第二条 基金管理公司在全国银行间同业市场的交易和结算活动接受中国人民银行的监管和动态检查。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准设立的基金管理公司可以申请加入全国银行间同业市场，从事购买债券、债券现券交易和债券回购业务。
第四条 基金管理公司须向中国人民银行提交以下申请材料：
1．加入全国银行间同业市场的申请；
2．《基金管理公司法人许可证》（副本复印件）；
3．《企业法人营业执照》（副本复印件）；
4．基金管理公司章程；
5．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的最近三年的财务报表、审计报告和验资报告；
6．与托管银行签署的托管协议；
7．基金契约；
8．基金管理公司管理的基金持有的全部债券的明细情况；
9．公司的资金、债券管理内控制度；
10．公司负责资金和债券运作的部门和人员情况；
11．中国人民银行要求提供的其他材料。
第五条 中国人民银行根据有关标准和规定，对基金管理公司的申请材料进行审查，对基金管理公司发文批准入市并公告。
第六条 凡经批准进入全国银行间同业市场的基金管理公司，必须通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统进行债券交易业务。
第七条 进入全国银行间同业市场的基金管理公司的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期。
第八条 进入全国银行间同业市场的基金管理公司进行债券回购的资金余额不得超过基金净资产的40％。
第九条 对经批准入市的基金管理公司，由全国银行间同业拆借中心根据中国人民银行的通知负责其与交易系统联网，并根据中国人民银行的规定在交易系统设定每家基金管理公司的最高债券回购限额。
第十条 对经批准入市的基金管理公司，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责其与结算系统的联网，为基金管理公司开立债券托管帐户。基金管理公司在全国银行间同业市场交易的债券必须在中央结算公司托管和结算，不得转托管到证券交易所。
第十一条 基金管理公司在全国银行间同业市场交易的资金清算方式由双方自行商定，本金和利息的支付都必须以转帐方式进行，不得收付现金。
第十二条 经批准进入全国银行间同业市场的基金管理公司应向市场披露必要的信息，包括公司的基本情况、财务状况和发起人情况。基金管理公司应披露真实信息。
第十三条 基金管理公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动除遵守本规定外，还应按照中国人民银行公布的《银行间债券回购业务暂行规定》、《银行间债券交易规则》、《银行间债券交易结算规则》等全国银行间同业市场的管理规定进行业务活动，签署债券回购主协议等协议
文件。
第十四条 进入全国银行间同业市场的基金管理公司如违反本规定和全国银行间同业市场的其他管理规定，中国人民银行将视情况给予警告、通报、暂停其在银行间同业市场的业务、取消其全国银行间同业市场成员资格等处罚，同时通报证监会。
第十五条 本规定由中国人民银行制定并解释。
第十六条 本规定自发布之日起执行。



第一条 为进一步发展货币市场，适当拓宽证券公司的融资渠道，促进货币市场与资本市场的协调发展，根据《中国人民银行法》、《中华人民共和国证券法》，特制定本规定。
第二条 本规定适用对象是指经中国人民银行批准成为全国银行间同业市场成员的证券公司。
第三条 证券公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动接受中国人民银行的监管和动态检查。
第四条 证券公司以法人为单位申请成为全国银行间同业市场成员，其分支机构不得进行交易。
第五条 根据中国人民银行对全国银行间同业市场管理的有关规定，凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司，须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）推荐。
第六条 凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：
1．资本充足率达到法定标准；
2．符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准；
3．业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；
4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。
第七条 凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向中国人民银行提交以下申请材料：
1．进入全国银行间同业市场的申请；
2．《经营证券业务法人许可证》（副本复印件）；
3．《法人营业执照》（副本复印件）；
4．公司章程；
5．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的最近三年的财务报表、审计报告和验资报告；
6．以法人为单位持有的全部债券的明细情况；
7．以法人为单位的同业拆借未到期余额、明细情况、逾期情况；
8．公司的资金、债券管理内控制度；
9．公司负责资金和债券运作的部门和人员情况；
10．中国人民银行要求提供的其他材料。
第八条 中国人民银行根据有关标准和规定，对证券公司的申请材料进行审查，对其中符合条件的证券公司发文批准入市并公告。
第九条 凡经批准成为全国银行间同业市场成员的证券公司，必须通过全国银行间同业拆借中心由提供的交易系统进行同业拆借、债券交易业务。
第十条 成为全国银行间同业市场成员的证券公司的拆入资金最长期限为7天，拆出资金期限不得超过对手方的由人民银行规定的拆入资金最长期限；债券回购的最长期限为1年。同业拆借和债券回购到期后不得展期。
第十一条 成为全国银行间同业市场成员的证券公司拆入、拆出资金余额均不得超过实收资本金的80％，债券回购资金余额不得超过实收资本金的80％。
第十二条 成为全国银行间同业市场成员并进行拆借业务的证券公司必须达到以下要求：
1．在任何时点上其流动比率不得低于5％。
流动比率＝流动资本／公司总负债×100％
流动资本包括国债、可在全国银行间同业市场流通的其他债券、自营股票、银行存款和现金（含交易清算资金）；已被用于回购融资的国债和其他债券不得计入流动资本。
公司总负债取其前12个月末的负债额的平均值。
2．公司净资本不得低于2亿元。
净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产
3．负债总额（不包括客户存放的交易结算金）不得超过净资产的8倍；
4．达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。
第十三条 未成为全国银行间同业市场成员的证券公司，仍按原规定，由其总部进行一天的同业拆借业务，在双方交易前须报所在地人民银行分支行备案，否则按违规处理。
第十四条 对经批准入市的证券公司，由全国银行间同业拆借中心根据中国人民银行的通知负责其与交易系统联网，并根据中国人民银行的规定在交易系统设定每家证券公司的最高拆借和债券回购限额。
第十五条 对经批准入市的证券公司，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责其与结算系统的联网，为证券公司开立债券托管帐户。
第十六条 证券公司在全国银行间同业市场交易的债券必须在中央结算公司托管和结算，不得转托管到证券交易所。
第十七条 证券公司在全国银行间同业市场进行交易的资金清算方式由双方自行商定，但本金和利息的支付都必须以转帐方式进行，不得收付现金。
第十八条 经批准进入全国银行间同业市场的证券公司应向市场披露必要的信息，包括公司的基本情况、财务状况、股东情况和投资参股情况。证券公司应披露真实信息。
第十九条 证券公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动除遵守本规定外，还必须按照中国人民银行制定的同业拆借有关规定和中国人民银行公布的《银行间债券回购业务暂行规定》、《银行间债券交易规则》、《银行间债券交易结算规则》等债券交易有关规定进行，签署债券回
购主协议等协议文件。
第二十条 进入全国银行间同业市场的证券公司如违反本规定和全国银行间同业市场的其他管理规定，中国人民银行将视情况给予警告、通报、暂停其在银行间同业市场的业务、取消其全国银行间同业市场成员资格等处罚，同时通报证监会。
第二十一条 本规定由中国人民银行制定并解释。
第二十二条 本规定自发布之日起执行。



1999年8月27日
广东省广州市人民政府


广州市人民政府关于修改《广州市依申请公开政府信息办法》的决定

广州市人民政府令第5号


《广州市人民政府关于修改<广州市依申请公开政府信息办法>的决定》已经第13届28次市政府常务会议讨论通过，现予公布，自公布之日起生效。

市长　　张广宁
二○○七年十二月十九日

广州市人民政府关于修改《广州市依申请公开政府信息办法》的决定

　　广州市人民政府第13届28次常务会议决定对《广州市依申请公开政府信息办法》作如下修改：

　　第十一条第(四)项修改为：

“申请公开的政府信息属于公开范围的，应当作出公开的决定并提供相关信息。

不能即时作出决定的，应当自收到申请之日起十五个工作日内予以答复；如需延长答复期限的，应当经政府信息公开工作机构负责人同意，并告知申请人，延长答复的期限最长不得超过十五个工作日。申请公开的政府信息涉及第三方权益的，行政机关征求第三方意见所需时间不计算在本条规定的期限内。”

本决定自公布之日起施行。

《广州市依申请公开政府信息办法》根据本决定作相应修改后重新公布。


广州市依申请公开政府信息办法

(2006年12月28日广州市人民政府令第6号发布根据2007年12月19日《广州市人民政府关于修改<广州市依申请公开政府信息办法>的决定》修订)

第一条 为了规范依申请公开政府信息工作，提高政府工作的透明度，保证公民、法人和其他组织依法获取政府信息，根据《广东省政务公开条例》，制定本办法。

第二条 本办法所称的依申请公开政府信息，是指公开权利人依法向公开义务人提出申请，经公开义务人审查同意，获取政府信息的活动。

第三条 本市各级人民政府及其职能部门以及依法行使行政职权的组织是依申请公开政府信息义务人，公民、法人和其他组织是依申请公开政府信息权利人。

第四条 各级人民政府政务公开主管机构负责组织实施本办法。

各级监察部门负责监督实施本办法。

第五条 公开权利人应当合法使用依申请获得的政府信息，不得利用依申请获得的政府信息从事违法活动。

第六条 公开义务人应当指定具体的机构负责依申请公开工作，并将机构的名称、办公地址、办公时间、联系方式等信息向社会公开，方便公开权利人提出政府信息公开的申请或者咨询。

公开义务人应当推行电子政务，在本单位的网站上设置并开通“依申请公开政府信息”栏目，方便公开权利人采取数据电文等方式提出申请。

第七条 公开义务人应当建立、健全依申请公开工作制度，建立依申请公开指南并及时向社会公布。依申请公开指南应当包括以下内容：

(一)受理机构的地址、电话、传真、邮编、电子邮箱等联系方式；

(二)申请的条件、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本；

(三)救济途径；

(四)其他需要说明的事项。

第八条 依申请公开的政府信息不包括下列政府信息：

(一)已经向社会主动公开的政府信息；

(二)属于国家秘密或者公开后可能导致国家秘密被泄露的信息；

(三)属于商业秘密或者公开后可能导致商业秘密被泄露的信息；

(四)属于个人隐私或者公开后可能导致个人合法权益受损害的信息；

(五)内部政府信息及政府内部公文；

(六)内部研究、讨论或审议过程中的信息；

(七)与行政执法有关的，公开后可能会影响检查、调查、取证等执法活动或者会危及他人人身权利的信息；

(八)法律、法规、规章禁止公开的其他政府信息。

为维护国家利益、社会利益或他人生命、健康等重大合法权益，可以公开本条第一款第三项、第四项规定的政府信息，但应当按照本办法第十四条的规定办理。

公开义务人认为公开具有明显的公共利益、重大的社会影响，并且不会影响行政决策、行政执法和危及他人人身安全，以及法律、法规另有规定的，可以公开本条第一款、第五项、第六项、第七项规定的政府信息。

第九条 公开权利人申请公开政府信息，应当向公开义务人提供本人的身份证明或本组织的有关证明。以组织名义提出申请的，还应当出具书面授权委托书和法定代表人或主要负责人的身份证明。

第十条 公开权利人应当以纸质、数据电文等书面形式提出公开政府信息的申请。书面申请确实存在困难的，公开权利人可以以口头方式或委托第三人提出申请。

申请应当包含以下内容：

(一) 申请人的姓名或名称、地址、身份证明、联系方式等基本情况；

(二)请求公开的具体内容；

(三)申请人的签名或盖章；

(四)申请时间。

第十一条 公开义务人收到政府信息公开的申请后，应当根据下列情况即时作出处理：

(一)申请公开的政府信息不属于申请的公开义务人职能范围内的，应当指引申请人向有关公开义务人申请；

(二)申请公开的政府信息已经向社会主动公开的，应当告知申请人获得信息的方式和途径；

(三)申请公开的政府信息不存在或者不属于公开范围的，应当作出不予公开的决定并说明理由；

(四)申请公开的政府信息属于公开范围的，应当作出公开的决定并提供相关信息。

不能即时作出决定的，应当自收到申请之日起十五个工作日内予以答复；如需延长答复期限的，应当经政府信息公开工作机构负责人同意，并告知申请人，延长答复的期限最长不得超过十五个工作日。申请公开的政府信息涉及第三方权益的，行政机关征求第三方意见所需时间不计算在本条规定的期限内。

第十二条 属于第十一条第二款情形的，公开义务人经审查后应当根据不同情形作出下列决定：

(一)申请公开的政府信息属于可以公开的范围的，制作政府信息公开决定书，载明公开的范围、方式、时间；

(二)申请公开的政府信息属于部分公开的范围的，制作政府信息部分公开决定书，书面说明部分公开的理由和依据以及救济途径并载明部分公开的方式和时间；

(三)申请公开的政府信息不属于公开的范围的，制作政府信息不予公开决定书， 书面说明不予公开的理由、依据以及救济途径；

(四)申请公开的政府信息难以确定是否属于公开的范围的，制作政府信息暂缓公开决定书，书面说明暂缓公开的理由和依据以及后续处理的方式和时间。

依照前款第四项规定暂缓公开信息的，应当在作出暂缓公开决定之日起四十五个工作日内进行后续处理，并作出公开或不公开决定。

第十三条 因信息资料处理等客观原因或者其他正当理由，公开义务人不能在规定的期限内作出决定或者向申请人公开申请的政府信息的，经本单位负责人同意，可以延长期限，并书面通知公开权利人，但延长期限不得超过十五个工作日。

第十四条 公开义务人认为申请公开的政府信息属于商业秘密或个人隐私以及公开后可能损害第三方合法权益的信息的，应当在收到申请书五个工作日内书面征求第三方意见。

第三方应当在收到公开义务人的书面通知之日起十五个工作日内作出书面答复。逾期未作出答复的，视为不同意公开。

对于第三方不同意公开的政府信息，公开义务人经过审查后认为有必要公开的，应当在作出公开决定的同时，将决定公开的政府信息内容和理由书面通知第三方，并告知救济途径。

公开权利人申请政府信息涉及第三方权益的，公开义务人依法征求第三方意见所需的时间，不计算在申请审查期限内。

第十五条 公开权利人要求公开义务人提供与自身有关的登记注册、税费缴纳、社会保障等政府信息的，应当持有效身份证件或者其他证明文件，向公开义务人提交书面申请，公开义务人查验核实公开权利人身份后，应当提供政府信息。

公开权利人提出证据证明与自身相关的政府信息记录不准确、不完整或者不相关的，可以要求公开义务人依法予以更改，公开义务人应当在十五个工作日内予以处理，受理申请的公开义务人无权更改的，应当及时告知公开权利人并指引其向有关公开义务人申请。

第十六条 公开义务人依申请公开政府信息，应当按照公开权利人要求的形式提供政府信息，不能按照公开权利人要求的形式提供的，应当安排其查阅相关资料，或者提供打印件、复制件。

公开义务人可以在办公场所设立电子阅览室或信息查询室，便于公开权利人当场查阅或抄录相关政府信息。公开权利人存在阅读困难的，公开义务人应当为其提供必要的帮助。

第十七条 公开义务人不得通过其他组织、个人以有偿服务方式提供政府信息。

公开义务人可以向公开权利人收取依申请公开政府信息过程中发生的检索、复制、邮寄等成本费用，费用的收取标准由物价部门核准。

公开权利人符合本市低保和低收入困难条件的，凭有关证明，经公开义务人负责政府信息公开工作的机构负责人审核同意，可以减免收费。

公开权利人属于非盈利组织或者其他公益团体的，凭有关证明，经公开义务人负责政府信息公开工作的机构负责人审核同意，可以减免收费。

第十八条 公开义务人应当在每年1月31日前向本级人民政府政务公开主管机构提交政府信息公开年度报告，其中应当包括与本单位依申请公开政府信息有关的下列内容：

(一)依申请公开政府信息的登记情况统计；

(二)同意公开、部分公开和不予公开的分类情况处理统计；

(三)就政府信息公开提出投诉、复议的情况统计及其处理结果；

(四)存在的主要问题以及改进方案；

(五)其他应当报告的主要事项；

各级人民政府政务公开主管机构应当及时对公开义务人上报的年度报告进行分析、综合和评估，形成本级人民政府的政府信息公开年度报告并于每年3月31日前向社会公布。

第十九条 各级人民政府政务公开主管机构设立依申请公开政府信息公开投诉电话、信箱和电子邮件，接受公众对公开义务人依申请公开政府信息工作的投诉，及时查处违法或失当行为，并在收到投诉之日起十五个工作日内向投诉人书面告知处理结果。

公开权利人认为公开义务人不依法履行依申请公开政府信息义务的，可以向监察机关或者其上级行政机关举报，接受举报的机关应当予以调查处理，并在接到举报之日起十五个工作日内向举报人书面告知处理结果。

第二十条 公开权利人认为公开义务人依申请公开政府信息的行为侵犯其合法权益或者对政府信息公开申请的处理决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第二十一条 公开义务人有违反本办法第六条、第七条、第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条的行为的，由各级人民政府政务公开主管机构或监察机关责令改正；对负有责任的领导人员和直接责任人员，根据情节轻重，给予批评教育或者纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十二条 公开义务人违反本规定的具体行政行为造成公开权利人或者第三方经济损失的，应当依法予以赔偿。

第二十三条 公开权利人利用依申请获得的政府信息从事违法活动，应当依法承担相应的法律责任。

第二十四条 本规定自2007年5月1日起施行。