广东省深圳市人大常委会


深圳经济特区经纪人管理条例
广东省人大常委会


（1996年7月10日深圳市第二届人民代表大会常务委员会第九次会议通过 1997年1月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 从业的条件与经纪人的设立
第三章 经纪活动
第四章 监督管理
第五章 经纪人协会
第六章 罚 则
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 为规范经纪人的经纪行为，保障经纪活动当事人的合法权益，维护市场经济秩序，根据法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。
第二条 本条例所称经纪人，是指依照本条例的规定，为促成他人交易提供信息或者充当媒介并收取佣金的个体工商户、法人或者其他经济组织。
本条例所称经纪从业人员，是指依照本条例的规定，在经纪人中从事经纪活动的自然人。
本条例所称委托人，是指依照本条例的规定，委托经纪人为其提供经纪服务的组织或者个人。
第三条 凡在特区内从事经纪活动的，适用本条例。法律、法规对特定行业经纪活动另有规定的，从其规定。
第四条 深圳市人民政府（以下简称市政府）工商行政管理部门是经纪人登记、管理的主管部门（以下简称主管部门）；市政府有关的行政管理部门依法对本行业的经纪人进行监管。
第五条 经纪人协会在主管部门的指导、监督下，依照本条例和协会章程的规定履行职责。

第二章 从业的条件与经纪人的设立
第六条 经纪从业人员应当具备从事经纪活动所需的知识和技能。法律、法规规定需要具备专业经纪资格的，应当依法取得专业经纪资格证书。
第七条 非经纪行业的现职人员经其所在单位同意，可以在经纪人中兼职从事经纪活动。
第八条 下列人员不得成为经纪从业人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
（二）因经济犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未满三年的；
（三）法律、法规规定不得从事经纪活动的其他人员。
第九条 经纪人的设立应当符合本条例规定的条件，并经主管部门登记注册，领取营业执照。
法律、法规对经纪人的设立另有规定的，从其规定。
第十条 法人经纪人的设立应当具备下列条件：
（一）发起人中至少有一人具有特区常住户口或者是住所在特区的经济组织；
（二）有与其经营范围相适应的一定数量的经纪从业人员；
（三）符合法律、法规规定的其他条件。
法人经纪人以其所有的财产对外承担民事责任。
第十一条 合伙经纪人的设立应当具备下列条件：
（一）合伙人中至少有一人具有特区常住户口或者是住所在特区的非法人经济组织；
（二）合伙人具有两年以上的经纪从业经历；
（三）符合法律、法规规定的其他条件。
合伙人对合伙经纪人的债务承担无限连带责任。
第十二条 个体经纪人的设立应当具备下列条件：
（一）申请人具有特区常住户口并在特区连续居住一年以上；
（二）申请人具有两年以上的经纪从业经历；
（三）申请人属无业、失业、辞职、离休、退休人员；
（四）法律、法规规定的其他条件。
个体经纪人以其个人所有的财产对外承担民事责任。
第十三条 除法人经纪人、合伙经纪人、个体经纪人外，其他经济组织兼营经纪业务的，应当符合本条例的有关规定，并经主管部门核准登记。
第十四条 经纪人的变更或者终止应当依法办理变更或者注销登记手续。

第三章 经纪活动
第十五条 经纪人应当在主管部门核准的经营范围内从事经纪活动。
第十六条 经纪人不得为国家禁止流通的商品或者禁止服务的项目提供经纪服务。经纪人不得为非法交易提供经纪服务。
第十七条 在经纪活动中，委托人应当向经纪人提供有关委托事项的真实资料。委托人不提供有关资料或者提供虚假资料的，经纪人可以拒绝接受委托或者终止合同。
第十八条 经纪人可以依据与委托人的合同取得佣金。佣金的标准由经纪人和委托人约定，但法律、法规另有规定的除外。
第十九条 经纪人不得将委托人预先支付的经纪活动费用或者交易款项挪作他用。
第二十条 经纪人不得提供虚假的订约信息和与交易有关的资料，不得隐瞒与交易有关的重要事项。
第二十一条 经纪人应当妥善保管委托人提供的样品和资料，保守委托人的商业秘密。经纪人不得利用提供经纪服务所获取的委托人的商业秘密，从事与委托人有竞争关系的经济活动。
第二十二条 委托人要求不透露其姓名或者名称的，经纪人不得将委托人的姓名或者名称告知他人。
第二十三条 经纪人在经纪活动中，不得参与或者帮助一方委托人损害另一方委托人的利益。
第二十四条 经纪人不得采用欺骗手段，以提供经纪服务为名，自己与委托人进行交易。
经纪人不得利用提供经纪服务从事欺诈性活动。
第二十五条 经纪人提供经纪服务不得索取或者接受佣金以外的其他报酬。
第二十六条 兼职从业人员不得为与其所在单位有竞争关系的当事人提供经纪服务。
第二十七条 经纪人从事经纪活动，应当制作业务记录。业务记录应当载明经纪活动的基本情况、与委托人订立合同的主要内容和履行情况。
第二十八条 经纪人应当设立帐簿。帐簿应当载明财务制度要求载明的内容。
第二十九条 经纪人从事经纪活动，应当依法纳税和缴纳行政管理费。

第四章 监督管理
第三十条 主管部门依法行使下列职权：
（一）贯彻、执行法律、法规，制定对经纪人的管理措施；
（二）根据需要对经纪从业人员进行培训；
（三）依照法律、法规的规定考核颁发或者会同有关部门考核颁发专业经纪资格证书；
（四）对经纪人进行核准登记，颁发营业执照；办理变更、注销登记手续和年检；
（五）保护经纪人的合法权益，依法查处经纪活动中的违法行为；
（六）指导、监督经纪人协会的工作；
（七）监督经纪人风险基金的使用；
（八）法律、法规规定的其他职权。
其他行政管理部门依照法律、法规的规定对经纪人进行监督管理，行使有关职权。
第三十一条 主管部门有权对下列行为进行查处：
（一）未经主管部门注册登记，办理营业执照，而以经纪人名义从事经纪活动的；
（二）经纪人超越经营范围从事经纪活动的；
（三）经纪人未依法办理变更或者注销登记手续的；
（四）不具备本条例规定的条件而作为经纪从业人员从事经纪活动的；经纪从业人员未按法律、法规的规定取得专业经纪资格证书而从事专业经纪活动的；
（五）经纪人为国家禁止流通的商品和禁止服务的项目提供经纪服务，为非法交易提供经纪服务的；
（六）经纪人利用提供经纪服务，从事欺诈性活动的；
（七）经纪人伪造、涂改、买卖各种商业交易文件、经纪业务记录或者凭证的；
（八）经纪人未依法缴纳行政管理费的；
（九）法律、法规规定应当由主管部门查处的其他违法行为。
第三十二条 主管部门和其他行政管理部门的执法人员在执法过程中有权要求有关单位和人员提供有关资料。

第五章 经纪人协会
第三十三条 经纪人应当成立经纪人协会。经纪人协会是经纪人自我约束、自我管理、自我服务的自律性组织。
第三十四条 经纪人协会主要履行下列职责：
（一）贯彻执行国家法律、法规和行政措施；
（二）制定经纪人从业规则；
（三）反映会员的意见和要求，维护会员的合法权益；
（四）调解会员之间的纠纷，协助主管部门和有关行政管理部门处理经纪活动中的违法行为；
（五）收取和管理经纪人风险基金；
（六）办理主管部门委托的事项。
第三十五条 依法设立的经纪人应当加入经纪人协会，经纪从业人员可以加入经纪人协会。
第三十六条 经纪人协会会员亨有经纪人协会章程赋予的权利，履行章程规定的义务。
第三十七条 经纪人协会会员大会是经纪人协会的最高权力机构，经纪人协会理事会是会员大会的执行机构，经纪人协会会员大会和理事会的职权由章程规定。理事会由主管部门委任的理事和协会选举的理事共同组成。
第三十八条 经纪人协会设立经纪人风险基金。加入经纪人协会的经纪人应当向经纪人协会缴纳经纪人风险基金。因经纪人的过错给委托人造成损失，经纪人的财产不足以赔偿损失时，由经纪人风险基金限额补偿。
第三十九条 经纪人协会应当设立经纪人风险基金帐户，专款专用，不得挪作他用。
第四十条 经纪人风险基金的缴纳、使用、管理的具体办法由经纪人协会章程规定，并由主管部门监督执行。

第六章 罚 则
第四十一条 经纪人违反法律、法规和本条例的规定从事经纪活动，应当自行承担经纪成本和交易风险，并退还佣金。给委托人造成损失的，应当依照法律、法规和本条例的规定赔偿损失。
委托人违反法律、法规和本条例的规定，给经纪人造成损失的，应当依照法律、法规和本条例的规定赔偿损失。
第四十二条 违反本条例第六条、第八条规定的，由主管部门责令停止经纪活动，没收非法所得，并可处以一千元以上五千元以下罚款。
第四十三条 违反本条例第九条、第十三条、第十四条、第十五条规定的，由主管部门依照有关企业登记的法律、法规处罚。
第四十四条 违反本条例第十六条、第二十四条规定的，按有关法律、法规规定处理。法律、法规没有规定的，由主管部门没收非法所得、处以五万元以下罚款；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十五条 违反本条例第二十七条、第二十八条规定的，由主管部门给予警告、责令限期改正，并可处以二万元以下罚款。
第四十六条 违反本条例第三十九条规定，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十七条 主管部门和其他行政管理部门的执法人员在执行本条例过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可以自收到处罚通知书之日起十五日内向市政府行政复议机关申请复议；对复议决定不服的，可以自收到复议决定书之日起十五日内向人民法院提起诉讼。当事人也可以自收到处罚决定书之日起十五日内直接向人民法院提起诉讼。

第七章 附 则
第四十九条 市政府可以根据本条例制定实施细则。
第五十条 本条例自1997年1月1日起施行。
第五十一条 本条例施行前已经工商登记的经纪人，必须自1997年6月30日之前向主管部门申请审核，逾期不申请审核的，原证照失效。



1996年7月10日
广东省深圳市人民政府


深圳市行政执法证件管理办法
深圳市人民政府


(1999年8月5日深圳市人民政府二届第143次常务会议审议通过

1999年9月7日深圳市人民政府令第86号发布。)




第一条 为了加强对行政执法证件的管理，保障和监督行政执法机关、行政执法人员和行政执法监督人员依法行使职权，根据有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法所称行政执法证件，是指由深圳市人民政府统一颁发的，在本市行政区域内使用的《深圳市人民政府行政执法证》（以下简称《行政执法证》）和《深圳市人民政府行政执法监督证》（以下简称《行政执法监督证》）。
《行政执法证》是用以表明行政执法人员依法有权在一定范围内对公民、法人或者其他组织实施行政管理，具有行政执法检查权和行政处罚权的资格证明。
《行政执法监督证》是用以表明行政执法监督人员依法有权在一定范围内对行政执法活动进行监督和检查的资格证明。
第三条 《行政执法证》和《行政执法监督证》由深圳市人民政府统一制发。具体工作由市政府法制工作部门负责组织实施。
第四条 《行政执法证》的颁发对象是：
（一）本市各级行政机关（公安机关除外）中依法直接从事行政执法活动的工作人员；
（二）法律、法规、规章授权的组织中直接从事行政执法活动的工作人员；
（三）行政机关依法委托的组织中直接从事行政执法活动的工作人员；
《行政执法监督证》的颁发对象是：
（一）市、区政府及市政府各部门的领导；
（二）市、区政府及市政府各部门法制机构负责人、工作人员；
（三）市政府法制工作部门聘请的专兼职行政执法监督员。
第五条 申领《行政执法证》和《行政执法监督证》应填写登记表和行政执法人员花名册。登记表应载明行政执法机关的名称、机构性质、职责任务、经费来源以及申领人员姓名、年龄、学历、职务等情况，并提供本单位行政执法的法律依据和人员岗位设置情况。
第六条 申领《行政执法证》，由各区政府法制机构或市政府各部门的法制机构进行初审后，统一报送市政府法制工作部门进行审查。
第七条 市政府法制工作部门对各区政府或市政府各部门报送的申领材料及人员名单进行审查，并对符合条件者进行法律培训，经考核合格者，给予发证。
第八条 行政执法人员和行政执法监督人员必须在其职权和管辖范围内使用行政执法证件，严格依法行使职权。
第九条 行政执法人员和行政执法监督人员依法执行公务时，应出示行政执法证件。
不出示行政执法证件的，公民、法人或者其他组织有权拒绝和检举。
第十条 持有《行政执法证》的人员在职权范围内可以依法进行调查、检查或者收取证据，对违反行政管理秩序的行为依法予以制止、纠正、给予行政处罚或者采取行政强制措施，当事人不得拒绝。
第十一条 持有《行政执法监督证》的人员在职权范围内可以依法对行政执法部门和行政执法人员的执法活动进行监督、检查，制止执法活动中的违法行为，可以对执法活动中的违法行为进行调查，并建议有关部门追究其责任。
第十二条 持行政执法证件的人员调离本单位时或不在行政执法岗位时，其所在单位应将证件收回，并报市政府法制工作部门注销。
第十三条 行政执法证件实行年审制度。持证人所在单位应于每年3月至4月将证件报送市政府法制工作部门审核，逾期未审核的证件，不得使用。
第十四条 行政执法证件遗失的，遗失者所在单位应及时登报声明作废，到市政府法制工作部门申请补办证件。办理补证时，由遗失者所在单位出具证明，并附报纸刊载的遗失证明复印件。
第十五条 行政执法人员有下列情形之一的，市政府法制工作部门应责令改正，并可视其情节，分别给予通报批评，暂扣或者吊销其行政执法证件：
（一）滥用执法证件，徇私舞弊，造成不良影响的；
（二）执法检查时不出示行政执法证件的；
（三）将行政执法证件交由其他人员使用的；
（四）持未经年审证件进行执法活动的；
（五）违反执法程序，造成严重后果的；
（六）超越权限执法，造成严重后果的；
（七）野蛮执法，造成严重后果的；
（八）违法活动已构成犯罪的；
第十六条 暂扣行政执法证件的期限为三十天，扣证期间，被扣证人不得从事行政执法活动；
被吊销行政执法证件的人员，必须调离行政执法岗位，不得再从事行政执法工作。
对受到通报批评、暂扣或吊销行政执法证件的人员，其所在单位应视其情节轻重，给予批评、教育或行政处分。
第十七条 市政府法制工作部门作出通报批评、暂扣和吊销行政执法证件应调查取证、登记在案。
第十八条 行政执法人员对暂扣、吊销行政执法证件不服的，可向市政府法制工作部门提出申诉。市政府法制工作部门接到申诉后应在三十日内进行复查，如发现确有错误的，应当及时纠正。
第十九条 有本办法第十二条、第十五条所列情形的，行政执法人员拒绝注销、暂扣、吊销行政执法证件的，市政府法制工作部门可宣布该证件无效。
第二十条 本办法自颁布之日起施行。



1999年9月7日