山东省潍坊市城市管理行政执法局


潍坊市城市管理行政执法工作程序规定

(潍坊市城市管理行政执法局 二OO三年二月二十七日发布)

第一章 总则

第一条 为保障城市管理相对集中行政处罚权的顺利实施，规范执法行为，促进依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《潍坊市实施城市管理相对集中行政处罚权规定》以及有关法律法规和其他政策规定，制定本规定。
第二条 本规定适用于市城市管理行政执法局（以下简称市执法局）、各区城市管理行政执法分局（以下简称区执法局）及其行政执法人员的执法活动。
第三条 市、区执法局及其行政执法人员从事行政处罚活动，必须以事实为依据，以法律为准绳，遵循合法、适当、规范、及时的原则。
第四条 市、区执法局是市、区人民政府在城市管理方面集中行使行政处罚权的工作机构，依法以自己的名义在本行政区域内行使国务院法制办公室《关于在山东省潍坊市开展相对集中行政处罚权试点工作的复函》规定的行政处罚权，并采取相关的行政强制措施。
市城市管理执法监察总队以市执法局的名义行使行政处罚权、采取行政强制措施和进行其他行政执法活动。
第五条 违反城市管理法律、法规和规章的行为由行为发生地的区执法局管辖。
市执法局负责查处跨区或重大违法案件，组织全市性的城市管理执法专项活动。
第六条 市、区执法局发现违法行为不属于自己职责范围的，应当将案件及时移送有管辖权的行政机关处理。
第七条 两个以上的区执法局都有管辖权的，由最先立案的执法局管辖。区执法局对管辖权发生争议的，报请市执法局指定管辖。

第二章 检查程序

第八条 市、区执法局应当严格履行职责，在其职责范围内依法对公民、法人或其他组织遵守有关法律、法规、规章的情况进行检查。
第九条 执法人员进行执法检查，应当两人以上。检查时，工主动出示行政执法证件，表明身份，告知检查事项。
第十条 检查必须如实填写检查记录，并视情况制作询问（调查）或勘验笔录。笔录应当交当事人或有关人员签名；拒绝签名的，由两名以上执法人员在笔录上注明。

第三章 行政处罚程序

第十一条 违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。
第十二条 依法给予20元以下罚款或者不当场收缴事后难以执行的，执法人员可以当场收缴罚款。
第十三条 简易程序按以下步骤实施：
（一）出示执法证件，表明身份；
（二）告知当事人违法事实及对其作出行政处罚的理由和法定依据；
（三）告知当事人具有陈述和申辩的权利，并认真听取当事人的陈述和申辩，对当事人提出的事实、理由和证据应予复核，成立时应予采纳；
（四）认真填写当场处罚决定书，写明当事人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及市（区）执法局名称并由执法人员签名或者盖章；
（五）将当场处罚决定书当场送达当事人，并由当事人在当场处罚决定书存根上签字，当事人拒绝签字或拒绝接受当场处罚决定书的，由执法人员在当场处罚决定书存根上注明情况。
第十四条 当场收缴罚款的，必须向当事人出具财政部门统一制发的罚款收据。
当场收缴的罚款，执法人员应自收缴罚款之日起2日内交所在单位财务部门，财务部门应在2日内将罚款缴付指定银行。
第十五条 执法人员当场作出的行政处罚决定，必须自决定作出后2日内报所在局备案。

第四章 行政处罚一般程序

第十六条 除第三章规定的可以当场作出行政处罚决定外，其他的行政处罚案件按一般程序处理。一般程序按以下步骤实施：
（一）立案；
（二）调查取证；
（三）组织听证；
（四）行政处理决定；
（五）送达；
（六）执行。

第一节 立案

第十七条 有下列情形之一的，应当立案：
（一）执法检查中发现公民、法人或其他组织有违法行为，属于城市管理行政执法范围，依法应当给予处罚的；
（二）公民、法人或其他组织检举、投诉，属于城市管理行政执法范围，经查明情况属实，依法应当给予行政处罚的；
（三）有关行政机关移交处理，属于城市管理行政执法范围，经审查情况属实，依法应当给予行政处罚的；
（四）人民群众监督、新闻舆论监督和政协民主监督所反映的违反法律、法规、规章的行为，属于城市管理行政执法范围，经查明情况属实，依法应当给予行政处罚的。
违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果，依法不予行政处罚的，不予立案。
第十八条 属于立案范围的，执法人员应当及时填写立案审批表，并附相关材料，按规定程序报批立案。
对报批立案的案件，有关机构和负责人应当及时审核并决定是否立案。
第十九条 对有关行政机关书面移交处理的案件决定不予立案的，应自决定之日起3日内书面告知相关行政机关。

第二节调查取证

第二十条 立案后，案件需作进一步调查的，执法人员应当全面、客观、公正、及时地收集证据，收集证据必须遵守法定程序。
执法人员收集的证据一般包括：书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论和现场勘验笔录。
第二十一条 执法人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为书证。调取原始凭证有困难的，可以复制，但复制文件应当标明“经核对与原件无误”，并由出具书证人签名或盖章。
第二十二条 对违法行为涉及的物品进行检查时，应当通知当事人到场，并制作笔录，当事人拒绝到场的，应当在笔录中注明。
第二十三条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经所在单位主管领导人同意，可以依法采取先行登记保存措施。
第二十四条 先行登记保存的有关证据，应当当场清点，制作先行登记保存证据通知书一式三份，由执法人员、当事人签名或盖章，一份交当事人收执。
第二十五条 对于先行登记保存的证据，应当在7日内分别作出以下处理决定：
（一）违法事实成立应当依法予以没收的，作出处罚决定，予以没收；
（二）需要扣押、查封的，由主管领导决定；
（三）违法事实不成立，或者依法不应予以没收，或者不应予以扣押、查封的，决定解除登记保存措施，应将先行登记保存的物品退还当事人。
第二十六条 调查取证工作应于立案之日起10日内完成。重大、复杂的案件需要延期的，应报经主管领导批准。
第二十七条 对应当作出行政处罚决定的，在作出行政处罚决定之前，应当向当事人送达陈述、申辩权利告知书，告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人享有陈述和申辩的权利。

第三节 听证程序

第二十八条 对当事人依法作出下列行政处罚决定之前，应书面告知当事人有要求举行听证的权利：
（一）责令停产停业；
（二）吊销许可证或者执照；
（三）对公民处以500元以上罚款、对法人或者其他组织处以2万元以上罚款的。
当事人要求听证的，应在行政机关告知后3日内提出，否则视为放弃听证权利。
第二十九条 作出行政处罚决定的市（区）执法局对当事人要求听证的，应当在15日内组织听证，并应当在举行听证的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点、听证主持人等有关事项。
除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，听证应当公开举行。
公开举行听证的，应当在举行听证3日前公告当事人姓名或者名称、案由以及举行听证的时间、地点。
第三十条 参加听证的人员一般应包括：听证主持人、记录人、调查人员、当事人、委托代理人。
第三十一条 听证由作出行政处罚决定的市（区）执法局指定的非本案调查人员主持。当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。当事人可以委托一至二人代理参加听证。
第三十二条 听证应按下列程序进行：
（一）宣布听证纪律、当事人的权利和义务，核实听证参加人的身份，询问当事人是否申请回避；
（二）调查人员提出当事人违法的事实、证据、行政处罚依据以及处罚建议；
（三）当事人就案件的事实、理由进行陈述和申辩，对调查人员提出的证据进行质证，并可提出有利于维护自身合法权益的事实、理由和证据；
（四）听证参加人就案件的性质、情节及处罚建议进行辩论；
（五）当事人最后陈述；
（六）听证笔录交当事人审核无误或者补正后签字或者盖章，当事人拒绝签字或盖章的，视为放弃听证权利。
听证主持人应当依据听证情况，写出听证报告，连同听证笔录报单位主管领导。
第三十三条 单位主管领导应当认真审阅听证笔录，充分考虑听证主持人的意见，根据当事人的违法事实、证据和有关法律、法规、规章，依照行政处罚法第三十八条的规定，作出决定。

第四节 行政处理决定

第三十四条 调查或听证程序终结，按照行政处罚法的规定，分不同情况作出下列处理：
（一）违法事实不成立的，报主管领导批准，予以撤案；
（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，由主管领导批准，不予行政处罚；
（三）对事实清楚、证据确凿，应当予以行政处罚的，应当作出行政处罚决定；
（四）违法行为构成犯罪的，依法移送司法机关处理。
第三十五条 行政处罚决定书应当载明下列事项：
（一）当事人的基本情况；
（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；
（三）行政处罚的种类和依据；
（四）行政处罚的履行方式和期限；
（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提出行政诉讼的途径和期限；
（六）作出行政处罚决定的机关、日期并加盖公章。
第三十六条 对相关行政机关移送处理的案件，作出处理决定之后，应将处理结果书面告知移送该案件的行政机关。
第三十七条 行政处罚决定书作出后，应当在7日内依照送达的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

第五节 送达

第三十八条 送达法律文书应由受送达人在送达回证上记明收到日期，签名或者盖章。
第三十九条 送达法律文书应当直接送交受送达人。受送达人是公民的，本人不在，可交他的同住成年家属签收；受送达人是法人或者其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织负责收件的人签收；受送达人有委托代理人的，可以交其代理人签收。
受送达人的同住成年家属签收的，应在送达回证上注明其与受送达人的关系；委托代理人签收的，应提交受送达人出具的授权委托书。
第四十条 受送达人及他的同住成年家属、法人或者其他组织的负责收件的人、代理人签收的日期为送达日期。
第四十一条 受送达人或者他的同住成年家属拒绝接受法律文书的，送达人应当邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把法律文书留在受送达人的住处，即视为送达。
第四十二条 直接送达法律文书有困难的，可以邮递送达。邮递送达的，以回执上注明的收件日期为送达日期。
第四十三条 受送达人下落不明或者上述方式无法送达的，可以公告送达。自公告发布之日起经过60日，即视为送达。
第六节 执行
第四十四条 行政处罚决定一经作出即发生法律效力，当事人应当自觉履行。
第四十五条 除应当场收缴的罚款外，当事人应当自收到行政处罚决定书之日起15日内，到指定银行缴纳罚款。
第四十六条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的市（区）执法局可以依法采取下列措施：
（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款；
（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖抵缴罚款；
（三）申请人民法院强制执行。
第四十七条 当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和作出行政处罚决定的市（区）执法局批准，可以暂缓或者分期缴纳。
第四十八条 除依法应予以销毁的物品外,依法没收的非法财物必须按国家规定公开拍卖或者按照国家有关规定处理。
罚款、没收违法所得或者没收非法财物拍卖的款项，必须全部上缴国库，不得以任何形式截留、私分或者变相私分。
第四十九条 除法律另有规定，当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行。
第五章 行政强制措施
第五十条 城市管理行政执法人员发现违法行为，应当当场责令其改正；当场不能改正的，应当责令其限期改正。违法行为有继续状态的，应当责令其停止违法行为；对拒不停止违法行为的，可以暂扣其使用的工具和物品。
对暂扣的财物必须进行登记，列具清单，由当事人核对后签名或盖章，对暂扣的财物应当妥善保管，并及时报告有关负责人，依法作出处理。对违法暂扣物品造成损失的，应当依法赔偿。
第五十一条 实施锁定、拖曳车辆行政强制措施按以下程序进行：
（一）对违反规定乱停放的车辆，车主不在现场或拒不改正的，执法人员应填写锁定、拖曳车辆通知书，通过标志牌或其他方式明示接受处理的地点和联系电话；
（二）对锁定车辆在违法行为处理完毕后30分钟内到达现场开锁。
第五十二条 实施拆除违法建筑物、构筑物或其他设施行政强制措施按以下程序进行：
（一）发现有违法嫌疑的广告牌、临时建筑物、构筑物或其他设施的，应责令当事人提供相关审批文件；
（二）当事人在限定期限内未提供相关证明材料的，填写责令限期改正通知书，责令当事人限期拆除；
（三）当事人在限定期限内末拆除的，依法予以强制拆除；
（四）在依法实施强制拆除时，应制作笔录，交由当事人签名。当事人拒绝签名或无正当理由拒不到场的，应当在笔录中注明。
第五十三条 实施扣押、查封财物行政强制措施按以下程序进行：
（一）对无照商贩或擅自占道经营的，在限定期限内拒不改正的，执法人员应当填写扣押、查封财物通知书；
（二）通知书应告知当事人处理的地点、时限；
（三）扣押、查封财物通知书应交由当事人签字或盖章；当事人不在场或拒签的，应在通知书上注明。
在交通不便地区或者不及时实施查封、扣押可能影响案件查处的，可以先行实施查封、扣押，并应当在24小时内补办查封、扣押决定书，送达当事人。

第六章 附则

第五十四条 本规定由潍坊市城市管理行政执法局负责解释。
第五十五条 本规定自二○○三年四月一日起施行。



中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知

（银监办发〔2006〕164号 2006年6月21日）

各银监局，各国有商业银行、股份制商业银行：
为进一步规范商业银行代客境外理财业务，促进该项业务的健康有序发展，根据《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》（以下简称《办法》）及相关法律法规和规章的规定，现就有关问题通知如下：
一、商业银行（包括外资银行，下同）在积极开展代客境外理财业务的同时，要密切关注和管控代客境外理财业务可能产生的风险，采取切实有效的措施，保护金融消费者的合法权益。
二、商业银行申请开办代客境外理财业务，应按照《办法》的有关规定，提交申请材料。
商业银行递交的与代客境外理财业务相关的内部控制制度，应主要包括：理财业务管理的相关制度；外汇投资或交易管理的相关制度；市场风险管理制度；监管部门要求的其他制度。
商业银行递交的托管协议草案，应说明拟聘请的托管人以及与托管人沟通的情况。由于管理程序、商务谈判等原因在申请开办代客境外理财业务时，尚无法明确托管人的，商业银行可以暂不填写托管人的情况，但在协议草案中应明确说明商业银行与托管人的主要权利和义务。商业银行明确托管人后，应将托管人的基本情况及时报告监管部门。
商业银行递交的可行性报告，主要包括以下内容：开展代客境外理财业务的主要策略；相关市场分析；管理与操作程序；风险管控措施；资源保障情况等。
三、外资银行申请开办代客境外理财业务的条件和要求与中资商业银行基本相同，但外资银行应按照中国银监会批准的业务范围开展代客境外理财业务。获准经营人民币业务的外资银行，可以在已开放人民币业务的地域向获准服务的客户对象发售人民币理财产品，在国家外汇管理局批准的代客境外理财额度范围内，以人民币购汇办理代客境外理财业务。
外资银行申请开办代客境外理财业务，由其主报告行或总行向所在地银监会派出机构递交申请材料。所在地银监会派出机构受理和初审后，报银监会审查和决定。
四、商业银行开展代客境外理财业务，可以在境内发售外币理财产品，以客户的自有外汇进行境外理财投资；也可以在境内发售人民币理财产品，以人民币购汇办理代客境外理财业务。
商业银行以人民币购汇办理代客境外理财业务，应当按照《办法》的规定，事先向国家外汇管理局申请额度；以客户的自有外汇进行境外理财投资，应符合国家的有关外汇管理规定。
五、商业银行开展代客境外理财的方式，包括提供理财顾问服务和综合理财服务。
理财顾问服务是指商业银行按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，向客户提供的顾问咨询、代理操作等服务。在代客境外理财过程中，商业银行可以接受客户（包括机构和个人）的委托，按照客户的授权，操作客户账户，代理客户进行相关的投资活动，投资风险完全由客户承担。
综合理财服务是指商业银行通过发售理财产品，集合理财资金，统一代理客户进行境外投资的活动。
六、商业银行代客境外理财进行境外投资时，应按照《办法》的要求，在境外进行规定的金融产品投资。
商业银行通过理财顾问服务方式开展代客境外理财业务时，应核实客户确实具备相应的投资资格，且其投资活动符合中国及投资所在地国家或地区的法律规定。严禁商业银行向境内机构出租、出借或变相出租、出借其境外可利用的投资账户。
商业银行通过综合理财服务方式开展代客境外理财业务时，应按照审慎经营的原则，投资于境外固定收益类产品，包括具有固定收益性质的债券、票据和结构性产品，并应在理财产品的销售合同中向客户明示理财资金的投资方向和主要风险。商业银行根据业务发展、分散或对冲风险等需要，确需投资非固定收益类、较高风险收益类产品的，在按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定进行发售相关理财产品的申请或报告时，一律应附“投资特别说明”，详细说明拟投资的对象、主要风险及相应的风险处置和管控措施。同时，相关投资活动应符合国家有关法律法规和外汇管理部门的要求。
商业银行通过综合理财服务方式开展代客境外理财业务时，不得直接投资于股票及其结构性产品、商品类衍生产品，以及BBB级以下证券。
七、商业银行开办代客境外理财托管业务，应具备相应的托管业务资格。
获得了基金托管、企业社会保障基金、保险公司外汇资金境外投资和保险公司股票托管等托管资格的中资商业银行，自然获得代客境外理财业务的相关托管资格，不需另行申请。
不具备上述各项托管业务资格的中资商业银行，可以通过申请获得相关的托管业务资格自然取得代客境外理财业务的托管资格，也可以向中国银监会单独申请代客境外理财业务托管资格。
外资银行开办代客境外理财托管业务的市场准入事项，根据有关规定执行。
八、具备以下条件的中资商业银行可向中国银监会申请代客理财业务托管资格：有专门的基金托管部门；有足够熟悉托管业务的专职人员；具备安全、高效的清算、交割能力；最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录。
申请代客境外理财业务托管资格，应提交以下材料（一式三份）：
（一）申请书；
（二）拟开办业务的详细介绍和为从事该项业务所做的必要准备情况，内容至少包括操作规程、风险收益分析、控制措施、专业人员及计算机系统的配置；
（三）申请人最近1年的年报；
（四）中国银监会要求提交的其他资料。
中国银监会按照各类金融机构行政许可事项实施办法的有关规定进行受理和审批。
九、商业银行开展代客境外理财业务，应实行托管人与投资管理人的职责分离。商业银行应尽量选择不同法人作为其境内托管人和境外托管代理人；不应选择同一法人作为其境外托管代理人和境外投资管理人。
商业银行在选择境外托管代理人和境外投资管理人时，应按照市场化的原则公平抉择，应避免选择关联方作为代客境外理财业务的境外托管人代理人和境外投资管理人，避免不了的应事先向中国银监会报告。
商业银行应建立交易对手风险监测与报告体系，审慎选择交易对手，注意收集相关信息，加强与监管者的联系与汇报。
请各银监局速将此通知转发至辖内有关银行业金融机构。

二○○六年六月二十一日