物权公示主义研究

陈华锋


目 录
引言
一、物权公示的性质和制度价值二、物权公示的效力
1.概说　
2.各国立法模式选择
三、物权公示的公信力　
1.“公信力为公示之目的”质疑　
2.物权公示与物权公示的公信力的关系
3.不动产登记与动产占有之公信力的强弱差异　　
4.动产占有与不动产登记之公信力的表现形式　　
四、完善我国物权公示原则的法律思考
1.最新(草案)的思考…
2.有关我国不动产登记制度的几点结论
3.构建适合我国国情的不动产登记机构
(1)登记价值的冲突和平衡　
(2)关于不动产物权登记的考虑
(3)不动产机构设置的方案
(4)当前各种方案的比较学分析
(5)统筹折中方案的可行性分析
五、参考文献





论文摘要
物权公示原则是现代各国物权法关于物权变动所奉行的重要原则，物权法理论一般将物权公示理解为物权变动本身的公示，本文认为，物权变动公示不仅包括物权变动的公示而且应当包括物权本身公示和其公信力，而物权公示其旨在表明权利人通过公示使不特定的第三人知悉其权利：而公信力是法律上建立某种公示手段公示的权利为真实权利的一种规则。
关键词：
公示效力 公信力 物权 占有 登记 交付

引 言
长期以来，物权法理论一般将物权公示理解为物权变动本身的公示，即动产以交付、不动产以登记为物权移转、设定过程的公示手段，而且认为，交付和登记本身具有公信力，即一旦完成公示，则即产生物权变动效力或对世效力。本文认为，物权变动公示只是物权本身公示和公信力的延伸，而物权公示是物权权利人向世人公开表明其拥有物权以及第三人据以判断某人享有物权的标志；而公信力无非是法律上建立某种公示手段公示的权利为真实权利的一种规则。本文试图阐述这一思想，并以此为思路重构作为物权法的基础的公示公信原则。并对物权公示的法律完善梢作分析。
一、物权公示的性质和制度价值
1.物权公示的性质
物权公示原则，即指民事主体对物权的享有与变动均应采取可取信于社会公众的外部表现方式的原则。物权的排他性决定了物权的变动会产生排他的效果，为了保护交易的安全，保护民事主体的合法权益，有必要对物权的变动规定公开的行为方式。
物权公示究为物权权利的公示还是为物权变动行为的公示？目前尚未对此展开讨论。讨论这一问题的意义在于确定物权公示制度的内容和范围，界定物权公示制度的概念，确定物权公示制度在物权法中的地位，以及物权公示是否为物权法的基本原则和物权公示的效力。对此，问题一般认为有三种观点：一种观点认为物权公示是对物上权利的公示，本文称之为“权利公示说”；第二种观点认为物权公示是对物权变动行为的公示，本文称之为“行为公示说”。第三种观点认为物权公示既是对权利的公示，也是对物权变动行为的公示，是二者的统一，本文称之为“统一说”。
权利公示说从文意解释的角度出发，认为物权公示是对权利的公示，它公示的是物权的权利主体和权利客体，即物权的归属者是谁，物权的种类、对象是什么，这一观点符合物权公示的字面逻辑，其公示内容是物权静态，而物权变动行为不是物权公示的内容。
行为公示说认为，物权公示是对物权变动的公示，它公示的是物权的得丧变更的状况，现今的令着多采此观点，如史尚宽所著的《特权法论》在第二章“物权之变动”中将“物权之公示”列为该章第四节加以讨论。杨振山主编：《民商法实务研究》认为物权公示是“物权变动行为须以法定方式进行方能生效的原则”。其它学者也也多持这一观点，其公示内容是物权的动态，即物权的得丧变更情形，依此说，物权的静态权属状况不是物权公示的内容。
本文赞同权利公示说。此说不仅符合文意逻辑，而且符合实际情况。事实上，物权人的相对人并不关注物权变动的过程，他关注的是物上存在何种权利，有何种限制，权利者是谁。就物权人而言，他向外界表明的是他对何物拥有保种物权，使相对人负有不作为的义务；并不需要向外界表明这一物权得失变更的行为。因而物权公示是对物上权属状况的公示，“占有或交付”和“登记”，都只是物权公示的方法而已，而不是物权公示的内容。可见公示的目的是将物权这一绝对权予以公示，使物权法律关系处于公示状态，而不是公示物权变动行为，不仅物权这一绝对权对采取权利法定原则，必须公示，其它绝对权也是如此。物权变动如何才能有效，与公示方法如事，是物权法定的内容，各国民法对此规定并不相同。登记和交付是否为物权变动之成立要件，有成立要件主义和对抗要件主义之分。在此不再赘述。下面来谈谈物权公示制度的价值问题。
2.物权公示制度的价值
物权关系在交易频繁的现时情况下，呈现出纷繁复杂的特性。从静态角度看，由于占有和行使权利的方式不一，物权关系可划分为不同的种类。从动态角度看，每一类物权关系又都在在着物权的得丧变更问题，与此相适应，必然要求调整物权关系的所有法律规范组合成合理、清晰、卟以涵盖物权各个环节的网络，形成物权法体系，一个完美善的物权法体系至少应符合以下要求，即：基本原则、全面的制度及应变的机能。
基本原则是物权法的核心，是贯穿物权法始终，对整个物权法起指导作用的准则，它们适用于各种物权关系及其各个环节。在物权法基本原则之下，则是一系列具体的物权制度以体现出这些基本原则。每一物权制度的基本内容，可以适用于各类物权关系的相应环节。在物权具体制度之下，则是各类具体的物权规范，它们在物权基本原则的统辖之下，在某一特定的物权制度之内，调整物权关系的各个方面。由于物权具有绝对性，排他性和优先效力的特点，物权法必须遵循以下几个原则，就物权种类而言，为物权法定，就物权客体而言，为一物一权；就物权权属状况而言，为物权公示。
中国社会科学院法学研究所物权法课题研究组在《制定中国物权法的基本思路》（6）中，在论及物权法的立法原则时，对物权法定和一物一权两个原则结合最新物权趋势作了透彻的说明，指出物权法定“便于公众”，一物一权“易于公示”，也谈到物权法定主义之和及传统的一后权观念的不足。但是该文在论及物权种类和一物一权观念的新发展时，忽视了物公示制度对缓和物权法定之僵硬，弥补新形势下一物一权之不确定的作用。如果建立完善的物权公示制度，“宜认为新成长的物权具有一定公示方法时，宜从宽解释，使其纳入现行物权体系，承认其效力”（7）。以缓和物权法定的僵硬，适应社会经济发展的需要。而对传统一物一权观念的变化，则可通过公示制度明确权利的归属和范围，如空间权、建筑物区分所有权等。该文大对物权法定、一物一权的认识偏重于保护交易安全，对保护静态安全有所忽略。事实上，物权法定、一物一权、物权公示作为物权法的基本原则，既是交易安全的保护机制，也是静态安全的保护机制，二者不可偏废。该文对物权公示的认识仅局限于物权变动（关于此点前文已作讨论），而没有从物权法体系的角度认识物权公示，未将物权公示作为物权法的基本原则加以论述，不能不说是一个缺陷。
由此观之，物权公示制度原则的贯彻，物权种类不容任意增设。因而必然要求法律规定的物权能尽量涵盖社会实际生活的需要，不致出现空白和漏洞。当社会实际生活中有新的物权出现，且为社会普遍认可时，应有适当的为调整，以弥补立法的滞后性，缓和物权法定的僵硬，物权公示制度正起着这种应变机制的作用。新的物权有适当的公示方法时，应予以承认以适应实际生活，弥补物权法定的僵和立法的滞后。
例如以我国法律目水规定的土地的纵向范围为例（8），设想具备完善的公示制度对这一空白的弥补。
上海市人民政府


上海市劳动监察规定
（2000年9月20日上海市人民政府令第86号发布）



第一条 （目的和依据）
为了加强劳动监察工作，保护劳动者的合法权益，根据《中华人民共和国劳动法》和有关劳动和社会保障法律、法规、规章的规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 （定义）
本规定所称劳动监察，是指劳动和社会保障行政部门依法对各类企业、个体工商户（以下统称用人单位）遵守劳动和社会保障法律、法规、规章的情况进行监督检查，并对违法行为依法予以处理的行政执法活动。
第三条 （管理部门）
上海市劳动和社会保障局（以下称市劳动保障行政部门）是本市劳动监察工作的行政主管部门。区、县劳动行政部门负责本辖区内的劳动监察工作。
市劳动保障行政部门所属的劳动监察总队和区、县劳动行政部门所属的劳动监察大队（以下简称劳动监察机构），具体实施劳动监察。
本市医疗保险、人事、公安、工商、财政、税务等部门应当依法履行各自职责，协同劳动保障行政部门实施本规定。
第四条 （劳动监察机构的职责）
劳动监察机构履行下列职责：
（一）宣传劳动和社会保障法律、法规、规章和政策，督促用人单位贯彻实施；
（二）监督检查用人单位遵守劳动和社会保障法律、法规、规章的情况；
（三）受理公民、法人或者其他组织对违反劳动和社会保障法律、法规、规章行为的举报；
（四）调查处理和制止、纠正用人单位违反劳动和社会保障法律、法规、规章的行为。
第五条 （劳动监察人员）
劳动监察机构应当坚持公开、公平、竞争的原则，择优录用监察人员，有计划地对监察人员进行初任、任职资格、专业和更新知识的培训，强化平时考核，规范年度考核。
劳动监察人员由各区、县劳动行政部门或者劳动监察总队提名，报市劳动保障行政部门审核、任命。
第六条 （劳动监察内容）
劳动监察包括下列内容：
（一）劳动合同订立的情况；
（二）用人单位招工、用工、退工的情况；
（三）用人单位工资支付的情况；
（四）办理社会保险登记、申报和缴纳社会保险费的情况；
（五）缴纳小企业欠薪保障费的情况；
（六）职业介绍机构、职业技能培训机构和职业技能鉴定机构执行法律、法规、规章规定的情况；
（七）法律、法规、规章规定的其他内容。
第七条 （日常监察和立案监察）
劳动监察分为日常监察和立案监察。
日常监察是指劳动监察机构和劳动监察人员依照法律、法规、规章的规定，对用人单位遵守劳动和社会保障法律、法规、规章的情况进行一般性了解和检查的劳动监察活动。
立案监察是指劳动监察机构和劳动监察人员在日常劳动监察活动中或者根据举报者的举报，发现用人单位有可能违反劳动和社会保障法律、法规、规章规定，依法予以立案调查处理的劳动监察活动。
第八条 （日常监察程序）
日常监察活动按照下列程序进行：
（一）向用人单位告知劳动监察的要求和内容；
（二）经过了解、确认，对属于劳动争议纠纷的，告诉当事人依法申请调解、仲裁或者提起诉讼；
（三）对有可能违反劳动和社会保障法律、法规、规章规定的，进入立案监察程序。
第九条 （立案监察程序）
立案监察活动按照下列程序进行：
（一）对有可能违反劳动和社会保障法律、法规、规章规定的事项，进行初步审查；
（二）经过初步审查，认为有违法事实、依法需要追究法律责任的事项，经市劳动保障行政部门负责人或者区、县劳动行政部门负责人审核批准后予以立案，其中重大事项的立案，应当报本级政府或者市劳动保障行政部门备案；
（三）对已经立案的事项，组织调查，收集证据；
（四）对有证据证明违反劳动和社会保障法律、法规、规章规定的，责令限期整改；依法需要给予行政处罚的，向市劳动保障行政部门或者区、县劳动行政部门提出建议。
第十条 （立案的终止）
劳动监察机构对于立案监察的事项，经调查认定不存在违反劳动和社会保障法律、法规、规章规定的事实的，或者不需要追究法律责任的，应当予以终止。
第十一条 （指定处理和移送处理）
劳动监察大队对影响重大的立案监察事项或者跨辖区的立案监察事项，应当提请劳动监察总队处理。
劳动监察总队有权处理劳动监察大队管辖的立案监察事项，也可以将自己管辖的立案监察事项指定劳动监察大队处理。
劳动监察机构在实施劳动监察时，发现所调查的事项属于其他行政部门职责范围的，应当及时移送有处理权的部门处理；涉嫌犯罪的，应当移送司法机关依法处理。
第十二条 （日常监察措施）
劳动监察机构实施日常监察时，可以要求：
（一）用人单位就劳动和社会保障的有关事项作出说明；
（二）用人单位如实提供与劳动监察有关的用人情况、工资表以及与缴纳社会保险费有关的财务报表等资料；
（三）对与劳动监察有关的资料进行查阅和复制。
第十三条 （立案监察措施）
劳动监察机构实施立案监察时，除可以采取日常监察措施外，还可以采取下列措施：
（一）在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经市劳动保障行政部门负责人或者区、县劳动行政部门负责人批准，可以先行登记保存，并应当在7日内及时作出处理决定；
（二）向用人单位发出限期整改指令书；
（三）法律、法规、规章规定的其他措施。
第十四条 （执行公务的规定）
执行劳动监察公务，应当由两名或者两名以上劳动监察人员共同进行，并向用人单位出示行政执法证件和劳动监察通知书。
劳动监察人员进入用人单位执行劳动监察公务，应当遵守用人单位依法制定的规章制度，并不得干扰用人单位正常的生产、经营、工作秩序。
劳动监察人员未按本条第一款、第二款规定执行劳动监察公务的，用人单位有权拒绝，并可以向劳动监察机构举报。
第十五条 （禁止性规定）
劳动监察人员执行劳动监察公务时，应当遵守下列规定：
（一）不得利用职务之便谋取私利；
（二）不得泄露在监察工作中了解和掌握的用人单位的商业秘密；
（三）不得参加被监察单位组织的宴请、娱乐、旅游等活动；
（四）与被监察单位有利害关系的，不得参加该单位的劳动监察活动。
第十六条 （被调查者的义务）
用人单位在接受劳动监察时，应当承担下列义务：
（一）回答劳动监察人员提出的与劳动监察有关的问题；
（二）如实提供与劳动监察工作有关的用人情况、工资表以及与缴纳社会保险费有关的财务报表等资料；
（三）妥善保管有关资料。
第十七条 （年度检查）
法律、法规、规章规定实行劳动保障年度检查的，劳动保障行政部门应当事先公告，并按照规定的年度检查范围和年度检查程序进行劳动保障年度检查。用人单位应当接受劳动保障行政部门的年度检查。
第十八条 （举报事宜）
劳动保障行政部门应当设立举报电话和举报接待室，并将举报电话号码和举报接待室地址向社会公布。
公民、法人或者其他组织对用人单位违反劳动和社会保障法律、法规、规章的行为，有权向劳动保障行政部门举报。劳动保障行政部门对举报应当及时调查，依法处理，并为举报者保密。
第十九条 （阻挠劳动监察的处罚）
对违反本规定，有下列情形之一的用人单位，由市劳动保障行政部门或者区、县劳动行政部门处以警告，并可处以100元以上1万元以下罚款：
（一）无理阻止劳动监察人员进入现场依法履行劳动监察职责，拒绝监督检查的；
（二）拒绝向劳动监察机构提供有关资料或者提供虚假资料的；
（三）转移、隐匿、销毁证据的；
（四）打击报复举报者的。
第二十条 （妨碍公务的处理）
拒绝、阻碍劳动监察人员执行公务，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安部门依法处罚；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 （执法者违法行为的追究）
劳动监察人员应当遵纪守法，秉公执法。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿、枉法执行者，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条 （其他规定）
对与劳动者建立劳动合同关系的国家机关、事业组织、社会团体实施劳动监察，适用本规定。
第二十三条 （施行日期）
本规定自2001年1月1日起施行。



2000年9月20日